附件：個體化用藥基因檢測試劑臨床評價注冊審查指導(dǎo)原則（征求意見稿）.doc

個體化用藥基因檢測試劑臨床評價指導(dǎo)原則
(征求意見稿)

本指導(dǎo)原則旨在指導(dǎo)注冊申請人對個體化用藥基因檢測試劑臨床評價資料的準(zhǔn)備及撰寫，同時也為技術(shù)審評部門提供參考。

本指導(dǎo)原則是對個體化用藥基因檢測試劑臨床評價的一般要求，申請人應(yīng)依據(jù)產(chǎn)品的具體特性確定其中內(nèi)容是否適用，若不適用，需具體闡述理由及相應(yīng)的科學(xué)依據(jù)，并依據(jù)產(chǎn)品的具體特性對注冊申報資料的內(nèi)容進行充實和細(xì)化。

本指導(dǎo)原則是供注冊申請人和技術(shù)審查人員的指導(dǎo)性文件，但不包括審評審批所涉及的行政事項，亦不作為法規(guī)強制執(zhí)行，應(yīng)在遵循相關(guān)法規(guī)的前提下使用本指導(dǎo)原則。如果有能夠滿足相關(guān)法規(guī)要求的其他方法，也可以采用，但需要提供詳細(xì)的研究資料和驗證資料。

本指導(dǎo)原則是在現(xiàn)行法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)體系以及當(dāng)前認(rèn)知水平下制定的，隨著法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的不斷完善，以及科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展，相關(guān)內(nèi)容也將適時進行調(diào)整。

一、 適用范圍

近年來，藥物基因組學(xué)得到了迅猛發(fā)展，越來越多的藥物基因組生物標(biāo)記物相繼涌現(xiàn)，比較典型的標(biāo)志物如：藥物代謝酶、和藥物作用靶點的基因變異。

藥物代謝酶和藥物作用靶點的基因變異可通過影響藥物的體內(nèi)濃度和靶組織對藥物的敏感性，導(dǎo)致藥物反應(yīng)（如藥物療效和藥品不良反應(yīng)）的個體差異。藥物基因組生物標(biāo)志物的檢測，即個體化用藥基因檢測，是臨床實施個體化藥物治療的前提。

個體化用藥基因檢測目的主要有以下兩方面：

1. 根據(jù)個體遺傳信息預(yù)測藥物療效，從而調(diào)整用藥劑量或更換用藥種類，以改善藥物療效。

2. 根據(jù)個體遺傳信息預(yù)測藥物不良反應(yīng)，從而調(diào)整用藥劑量或更換用藥種類，以避免或減少藥品不良反應(yīng)。

本指導(dǎo)原則所述個體化用藥基因檢測試劑即指藥物代謝酶和藥物作用靶點基因變異檢測試劑，適用于采用基因檢測方法檢測人體樣本中基因組特定變異，從而指導(dǎo)特定藥物使用的檢測試劑。

本指導(dǎo)原則不適用于伴隨診斷試劑。

本指導(dǎo)原則適用于進行體外診斷試劑產(chǎn)品注冊申請和變更注冊申請的產(chǎn)品，重點針對個體化用藥基因檢測試劑臨床評價資料的準(zhǔn)備及撰寫明確要求。

二、注冊審查要點

（一） 個體化用藥基因檢測試劑基因變異及配對藥物的選擇

個體化用藥基因檢測試劑在產(chǎn)品設(shè)計中最關(guān)鍵的問題在于特定基因變異及其指導(dǎo)的特定藥物的選擇。

在該類試劑的設(shè)計開發(fā)過程中，申請人應(yīng)充分考慮備選基因變異和藥物的臨床需求和臨床認(rèn)可度、以及備選基因變異各基因型在中國人群的發(fā)生頻率等，充分調(diào)研國內(nèi)外藥品說明書、權(quán)威數(shù)據(jù)庫（如：PharmGKB數(shù)據(jù)庫、CPIC數(shù)據(jù)庫和DPWG數(shù)據(jù)庫）和相關(guān)指南，選擇適當(dāng)?shù)幕蜃儺惡退幬锝M合。

應(yīng)特別提醒的是：

1. 申請人應(yīng)特別關(guān)注針對中國人群的研究數(shù)據(jù)，基因變異和藥物組合應(yīng)適合中國人群的特點，滿足中國人群的臨床使用需要。    

2. 針對與藥品不良反應(yīng)相關(guān)的個體化基因檢測試劑，其臨床意義的確認(rèn)，主要依賴診療指南、權(quán)威數(shù)據(jù)庫、藥品說明書或臨床研究證據(jù)等。在開發(fā)該類試劑時，建議申請人進行充分調(diào)研后，選擇基因變異與藥品不良反應(yīng)關(guān)系明確的基因和藥物組合進行產(chǎn)品研發(fā)。

3. 針對個體化多基因聯(lián)合檢測試劑，在產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)時，應(yīng)充分考慮多基因聯(lián)檢時，所指導(dǎo)的單個或多重用藥僅在具有適用人群時，方可考慮聯(lián)檢組合。

（二）個體化用藥基因檢測試劑臨床評價要求

1. 臨床評價內(nèi)容

該類試劑的臨床評價包括如下兩大部分內(nèi)容：

1.1產(chǎn)品臨床意義的確認(rèn)，即基因變異與藥物反應(yīng)的確認(rèn)，可通過診療指南、權(quán)威數(shù)據(jù)庫、藥品說明書或高水平臨床研究證據(jù)等提供臨床證據(jù)。產(chǎn)品臨床意義確認(rèn)的證據(jù)，可為多種證據(jù)類型的組合。

1.2產(chǎn)品臨床檢測性能的確認(rèn)，應(yīng)通過臨床試驗提供臨床證據(jù)。

1.3 如通過臨床試驗提供臨床證據(jù)，應(yīng)注意：

1.3.1境內(nèi)臨床試驗應(yīng)符合《體外診斷試劑注冊與備案管理辦法》、《醫(yī)療器械臨床試驗質(zhì)量管理規(guī)范》及《體外診斷試劑臨床試驗技術(shù)指導(dǎo)原則》等現(xiàn)行法規(guī)的要求。

1.3.2如為境外臨床試驗數(shù)據(jù)，還應(yīng)評估境內(nèi)外人種差異對臨床試驗結(jié)果的影響，如有必要，應(yīng)根據(jù)《使用體外診斷試劑境外臨床試驗數(shù)據(jù)的注冊審查指導(dǎo)原則》補充相關(guān)臨床證據(jù)。

2. 針對產(chǎn)品臨床檢測性能進行的臨床試驗

下面僅說明該類試劑臨床試驗中應(yīng)關(guān)注的重點問題。

2.1 臨床試驗機構(gòu)

臨床試驗應(yīng)在不少于3家（含3家）、具備相應(yīng)條件且按規(guī)定備案的醫(yī)療器械臨床試驗機構(gòu)開展。

2.2 對比方法

對于中國境內(nèi)已有同類產(chǎn)品上市的試劑，可選擇中國境內(nèi)已上市的、具有可比性的同類產(chǎn)品作為對方法，或采用具有可比性的臨床參考方法（如：一代測序等）作為對比方法進行比對研究對于已在中國有同類產(chǎn)品上市的試劑，建議優(yōu)選選擇同類產(chǎn)品作為對比方法。

對于中國境內(nèi)尚無同類產(chǎn)品上市的試劑，采用申報產(chǎn)品與具有可比性的臨床參考方法（如：一代測序等）作為對比方法。

對比方法的可比性應(yīng)關(guān)注：適用樣本類型的可行性、預(yù)期用途（適用人群、所檢基因變異及指導(dǎo)藥物）的可比性以及產(chǎn)品性能指標(biāo)的可比性等。

2.3 受試者選擇

臨床試驗的入組人群應(yīng)來自申報產(chǎn)品的預(yù)期適用人群，應(yīng)為所指導(dǎo)藥物的預(yù)期使用人群，并根據(jù)申報產(chǎn)品的預(yù)期用途，納入相關(guān)人群進行臨床試驗。臨床試驗方案應(yīng)明確受試者入排標(biāo)準(zhǔn)，并說明依據(jù)。入組受試者應(yīng)能夠代表產(chǎn)品適用人群的各種情形，例如：應(yīng)包括不同年齡、性別受試者；如涉及多個適應(yīng)證，每種適應(yīng)證患者均應(yīng)納入一定數(shù)量。

2.4樣本量

臨床試驗樣本量應(yīng)采用適當(dāng)?shù)慕y(tǒng)計學(xué)方法進行估算，并詳細(xì)描述所使用統(tǒng)計方法及各參數(shù)的確定依據(jù)。此部分臨床試驗?zāi)康臑樵u估兩種檢測方法之間的一致性，建議采用單組目標(biāo)值法進行最低樣本量的估算。通過陽性符合率和陰性符合率來分別計算所需陽性樣本和陰性樣本的例數(shù)，應(yīng)針對各基因每個變異位點分別進行樣本量的估算。

針對每個變異位點，陰、陽性符合率的臨床可接受標(biāo)準(zhǔn)（P0）一般不低于95%。當(dāng)評價指標(biāo)PT接近100%時，該樣本量估算方法可能不適用，應(yīng)考慮選擇更加適宜的方法進行樣本量估算和統(tǒng)計學(xué)分析，如精確概率法等。

公式中，n為樣本量；Z1-α/2、Z1-β為顯著性水平和把握度的標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布的分?jǐn)?shù)位，P0為評價指標(biāo)的臨床可接受標(biāo)準(zhǔn)，PT為申報產(chǎn)品評價指標(biāo)預(yù)期值。

針對每個變異位點，所估算的陽性樣本量應(yīng)為純合突變型和雜合型的總和，要求純合突變型和雜合型均應(yīng)具有一定的例數(shù)。如純合突變型或雜合型樣本由于臨床發(fā)生頻率低較難獲得，可回顧性臨床原始樣本進行富集。對于具有明確臨床意義的變異位點，如確屬罕見突變型（應(yīng)提供證據(jù)），在該變異位點總體陽性樣本量滿足要求的前提下，可酌情減少純合突變型或雜合型的例數(shù)。對于臨床意義尚未明確的新的變異位點，可采用回顧性臨床原始樣本進行臨床研究，保證純合突變型或雜合突變型評價的充分性。

臨床試驗總樣本量確定時應(yīng)在上述陰、陽性樣本最低樣本量估算的基礎(chǔ)上，同時考慮其他可能造成受試者脫落的情況，根據(jù)實際情況適當(dāng)增加入組樣本量。

2.5 統(tǒng)計分析

應(yīng)對所入組人群進行人口學(xué)分析，包括性別、年齡、疾病類型和基因型例數(shù)總結(jié)等。

針對每個變異位點，一般以3x3格表分別總結(jié)申報產(chǎn)品與對比方法的定性檢測結(jié)果，計算兩種方法的陽性符合率（包括純合突變型和雜合型總體）、陰性符合率（野生型）、純合突變型的符合率、雜合型符合率、野生型符合率、總和符合率及相應(yīng)的95%置信區(qū)間。

針對不一致樣本，應(yīng)采用合理的方法進行確認(rèn)，對不一致的原因綜合進行分析。

3. 針對產(chǎn)品臨床意義（臨床有效性）確認(rèn)的臨床證據(jù)

3.1 已有同類產(chǎn)品上市的申報產(chǎn)品

對于在中國已有同類產(chǎn)品上市的申報產(chǎn)品，可認(rèn)為其臨床意義已得到認(rèn)可，無需再進行臨床有效性的確認(rèn)。

3.2無同類產(chǎn)品上市的申報產(chǎn)品

3.2.1 如新變異位點與藥物反應(yīng)的關(guān)系已在國內(nèi)相關(guān)診療指南、或國內(nèi)藥品說明書中被明確說明，并且具有較高的證據(jù)級別（如涉及證據(jù)級別），可認(rèn)為其臨床意義已得到認(rèn)可，無需再進行臨床有效性的確認(rèn)。

3.2.2 如新變異位點與藥物反應(yīng)的關(guān)系已在國外相關(guān)指南、權(quán)威數(shù)據(jù)庫或國外藥物說明書中被明確說明，具有較高的證據(jù)級別（如涉及證據(jù)級別），且包含充分的中國人群的臨床數(shù)據(jù)，可認(rèn)為其臨床意義已得到認(rèn)可，無需再進行臨床有效性的確認(rèn)。

3.2.3 如新變異位點與藥物反應(yīng)的關(guān)系已在國外相關(guān)指南、權(quán)威數(shù)據(jù)庫或國外藥物說明書被明確，并且具有較高的證據(jù)級別（如涉及證據(jù)級別），但上述認(rèn)可并未包含中國人群的臨床數(shù)據(jù)，申請人應(yīng)充分評價國內(nèi)外人種的差異對變異位點與藥物反應(yīng)關(guān)系的影響，如有必要，應(yīng)提交基于中國人群的臨床證據(jù)。

3.2.4如新變異位點與藥物反應(yīng)的關(guān)系尚未在境內(nèi)外診療指南、藥品說明書和權(quán)威數(shù)據(jù)庫等方面獲得認(rèn)可，申請人可通過以下方式證明變異位點與藥物的關(guān)系。 

3.2.4.1 通過國內(nèi)循證醫(yī)學(xué)證據(jù)。申請人應(yīng)采用系統(tǒng)評價的方法，確定合理的臨床問題，并制定科學(xué)的檢索路徑和關(guān)鍵詞、進行有效的文獻篩選和數(shù)據(jù)處理等，對高水平臨床研究數(shù)據(jù)進行完整的系統(tǒng)評價，并提供系統(tǒng)評價報告。應(yīng)提醒注意的是，該部分結(jié)論的獲得應(yīng)是基于高水平研究數(shù)據(jù)獲得得。

3.2.4.2 通過國內(nèi)臨床試驗

3.2.4.2.1 臨床試驗機構(gòu)

臨床試驗應(yīng)在不少于2家、具備相應(yīng)條件且按照規(guī)定備案的醫(yī)療器械臨床試驗機構(gòu)開展

3.2.4.2.2 臨床試驗設(shè)計

應(yīng)采用臨床原始樣本進行申報產(chǎn)品的檢測，并前瞻性或回顧性收集臨床病例使用配對藥物的臨床結(jié)局（如：療效或不良反應(yīng)等），分析特定變異位點不同基因型與臨床結(jié)局的關(guān)系，最終給出特定變異位點不同基因型可指導(dǎo)藥物使用的結(jié)論。如采用回顧性方式，應(yīng)連續(xù)納入一段時間內(nèi)的相關(guān)患者，不得進行病例挑選。

臨床結(jié)局表征指標(biāo)的設(shè)定應(yīng)有充分的依據(jù)，應(yīng)在臨床試驗資料中明確設(shè)定的依據(jù)，并提供充分的支持資料。與藥品不良反應(yīng)相關(guān)的產(chǎn)品，臨床結(jié)局表征指標(biāo)可以為是否發(fā)生某種不良反應(yīng)，或能夠代表病例是否發(fā)生不良反應(yīng)的檢測指標(biāo)。與藥物療效相關(guān)的產(chǎn)品，臨床結(jié)局表征指標(biāo)可以為是否有效，或能夠代表病例是否有效的檢測指標(biāo)。

該部分臨床試驗申報產(chǎn)品的檢測結(jié)果，可采用申報產(chǎn)品臨床檢測性能確認(rèn)時的檢測結(jié)果。

3.2.4.2.3 受試者選擇

臨床試驗的入組人群應(yīng)來自申報產(chǎn)品的預(yù)期適用人群，應(yīng)為所指導(dǎo)藥物的預(yù)期使用人群，應(yīng)為藥物說明書“適應(yīng)證”部分描述患者。臨床試驗方案應(yīng)明確受試者入組標(biāo)準(zhǔn)，并說明依據(jù)。入組受試者應(yīng)能夠代表產(chǎn)品適用人群的各種情形，例如：應(yīng)包括不同年齡、性別受試者；如涉及多個適應(yīng)證，每種適應(yīng)證的患者均應(yīng)納入一定數(shù)量。

3.2.4.2.4樣本量

臨床試驗樣本量應(yīng)采用適當(dāng)?shù)慕y(tǒng)計學(xué)方法進行估算，并詳細(xì)描述所使用統(tǒng)計方法及各參數(shù)的確定依據(jù)。此部分臨床試驗?zāi)康臑樵u估變異位點與配對藥物的相關(guān)性，因此，針對每一變異位點，不同基因型的病例（純合突變型、雜合型和野生型）應(yīng)均有一定的數(shù)量，以便進行有效的統(tǒng)計學(xué)分析。

3.2.4.2.5 統(tǒng)計分析

應(yīng)對所入組人群進行人口學(xué)分析，包括性別、年齡、疾病類型和基因型例數(shù)總結(jié)等，同一變異位點不同基因型的人群應(yīng)具有相同的人口基線。

針對每個變異位點，應(yīng)分別分析不同基因型（純合突變型、雜合型和野生型）與配對藥物的相關(guān)性，并進行統(tǒng)計學(xué)分析，最終結(jié)論應(yīng)能支持變異位點可有效指導(dǎo)特定藥物的使用。

3.2.5 對于新變異位點臨床意義的確認(rèn)，可為上述多種證據(jù)的組合。

4. 涉及臨床試驗時的臨床試驗方案、小結(jié)和報告

各臨床試驗機構(gòu)應(yīng)采用同一臨床試驗方案，并在整個臨床試驗過程中嚴(yán)格執(zhí)行，不可隨意改動。方案應(yīng)對試驗設(shè)計類型、對比方法選擇、受試者選擇、評價指標(biāo)、統(tǒng)計分析方法、樣本量估算和質(zhì)量控制要求等做出明確的規(guī)定，并根據(jù)各臨床試驗機構(gòu)情況合理確定樣本量分配計劃。

各臨床試驗機構(gòu)應(yīng)對臨床試驗數(shù)據(jù)和實施情況進行總結(jié)，出具臨床試驗小結(jié)。

臨床試驗報告應(yīng)對整體臨床試驗實施過程、結(jié)果分析、試驗結(jié)論等進行條理分明的描述，并應(yīng)包括必要的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計分析方法，最后得出臨床試驗結(jié)論。臨床試驗報告的撰寫參考《體外診斷試劑臨床試驗技術(shù)指導(dǎo)原則》的相關(guān)要求。

數(shù)據(jù)匯總表中應(yīng)提供唯一可溯源的受試者編號、樣本編號、基本人口學(xué)信息（性別、年齡等）、臨床診斷背景信息、疾病類型、申報產(chǎn)品及對比方法的檢測結(jié)果等信息。

如涉及委托第三方機構(gòu)進行參考方法檢測的，應(yīng)提供臨床試驗機構(gòu)與第三方機構(gòu)簽訂的委托協(xié)議。同時應(yīng)提供參考方法的詳細(xì)資料，如：方法原理、所需試劑及儀器、參考方法的性能驗證、參考方法質(zhì)控、典型的試驗圖譜及數(shù)據(jù)等。上述資料應(yīng)由臨床試驗機構(gòu)簽章確認(rèn)。